南边寰球精选建树证券投资基金
托管契约
基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
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（一）基金经管东说念主
称呼：南边基金经管股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
成立时候：1998 年 3 月 6 日
批准征战机关及批准征战文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号
注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元
组织样式: 股份有限公司
打算范围：基金召募；基金销售；钞票经管以及中国证监会许可的其他业务
存续时代：握续打算
电话： 0755-82763888
传真：0755-82763889
琢磨东说念主：鲍文革
（二）基金托管东说念主
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
琢磨东说念主：郭明
成立时候：1984 年 1 月 1 日
组织样式：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元
批准征战机关和征战文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诳骗中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
存续时代：握续打算
打算范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证管事及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；
保障兼业代理业务；代理战略性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；支握箱管事；发
行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托
经管管事；年金账户经管管事；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、
权术、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人管事；组织或插足银团贷款；外汇进款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；
刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金
融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经
国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。
（一）签订托管契约的依据
签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开召募证券投资基金信息暴露经管办法》(以下简称《信息暴露办法》)、《证券投资基金运
作经管办法》(以下简称《运作办法》)、《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》
（以下简称《试行办法》）及《对于实施
琢磨问题的文牍》（以下简称《文牍》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管章程》
等干系法律律例和《南边寰球精选建树证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及
其他琢磨章程。
（二）签订托管契约的主见
签订基金托管契约的主见是明确南边寰球精选建树证券投资基金（以下简称基金或本基
金）基金托管东说念主与基金经管东说念主在基金财产的支握、投资运作、净值狡计、收益分派、信息披
露及相互监督等干系事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主
的正当权益。
（三）签订托管契约的原则
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、培植信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本契约。
除非本契约另有商定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
调换含义。
（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的干系安排见基金合同和招募说
明书的章程。
（一）基金托管东说念主应当按照琢磨法律律例实践下列受托东说念主职责：
投资指示或资金汇出入犯法、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇局证明；
得收入；
时办理计帐、交割事宜；
产；
并按干系章程进行外洋进出陈诉；
其他职责。
（二）基金托管东说念主应当按照琢磨法律律例实践下列托管职责：
务；
奉求及成交记载等干系尊府，其保存的时候应当不少于 20 年；
其他职责。
（三）对基金境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为实践其承担的职责,并对境
外托管东说念主处理琢磨本基金事务的行动承担相应包袱。境外托管东说念主在实践职责过程中，因
自己差错、断然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应包袱。
（一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动诳骗监督权
围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融用具：
本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管和谐眷注备忘录的国度或地区证
券监管机构登记注册的境应酬易型敞开式指数基金（ETF），主动经管的股票型公募基金，
在香港证券市集公开刊行、上市的股票，货币市集用具以及中国证监会允许本基金投资的
其他金融用具。
本基金不得投资于干系法律律例及《基金合同》遮拦投资的投资用具。
进行监督：
（1）按法律律例的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票建树比例为：
本基金投资组合为：对基金和股票投资占本基金基金钞票的方针比例为 95%，可能比
例为 60%-100%，其中投资于基金的部分不低于本基金基金钞票的 60%，投资于股票的部分
(仅限于香港证券市集公开刊行、上市的股票)不高于本基金基金钞票的 40%；货币市集工
具偏激他金融用具占本基金基金钞票的 0-40%。
本基金的基金钞票将投资于寰球主要证券市集，主要投资于与中国证监会签订了双边监
管和谐眷注备忘录的国度或地区，投资于与中国证监会签署双边监管和谐眷注备忘录国度或
地区除外的其他国度或地区的证券钞票不得来源基金钞票净值的 10%。
如与中国证监会签订双边监管和谐眷注备忘录的国度或地区增多、减少或变更，本基
金投资的主要证券市集将相应调节。
因基金领域或市集变化等要素导致投资组合不顺应上述章程的，基金经管东说念主应在合理的
期限内调节基金的投资组合，以顺应上述比例放手。法律律例另有章程时，从其章程。
如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东说念主在实践顺应按序后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调节投资范围。
（2）根据法律律例的章程及《基金合同》的商定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
不受上述限制。
净值的 10%。
或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得来源基金钞票净值的 10%，其中握有任一国度或地
区市集的证券钞票不得来源基金钞票净值的 3%。
上述投资比例限制应当合并狡计归拢机构境表里上市的总股本，同期应当一并狡计寰球
存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证诳骗调节。
上述非流动性钞票是指法律或基金合同章程的团结受限证券以及中国证监会认定的其
他钞票。
券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之外的要素甚至基金不顺应该
比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范围保握一致。
若基金来源上述 1）-7）项投资比例限制，应当在来源比例后 30 个职责日内采选合理的
营业措施减仓以顺应投资比例限制要求。
金的，该伞型基金应当视为一只基金。
A.其他基金中基金；
B.聚合基金（A Feeder Fund）；
C.投资于前述两项基金的伞型基金子基金。
同期应当严格治服下列章程：
A.本基金的金融生息品沿途敞口不得高于基金钞票净值的 100％。
B.本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍
生品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。
C.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当顺应以下要求：
a.通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用
评级机构评级；
b.交易敌手方应当至少每个职责日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值
停止交易；
c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得来源基金钞票净值的 20％；
A.通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级机
构评级。
B.应当采选市值计价轨制进行调节以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。
C.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。一
旦借方爽约，本基金根据契约和琢磨法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要。
D.除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融用具或品种：
a.现款；
b.进款诠释；
c.营业单据；
d.政府债券；
e.中资营业银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（四肢
交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可毁掉信用证。
E.本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在平素市集老例的合理期限内要求返璧
任一或通盘已借出的证券。
A.通盘参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信用
评级机构信用评级。
B.参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调节以确保现款不低于已售
出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据契约和琢磨法律有权保留或处置卖出收益
以餍足索赔需要。
C.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分成。
D.参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调节以确保已购入证券市值
不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据契约和琢磨法律有权保留或处置已购
入证券以餍足索赔需要。
出而未回购证券总市值均不得来源基金总钞票的 50％。
前项比例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得
计入基金总钞票。
《基金法》偏激他琢磨法律律例或监管部门取消上述限制的，实践顺应按序后，基金不
受上述限制。
除投资钞票建树外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和稽查自本基金合同收效之日起开
始。
（3）干系法律、律例或部门章程章程的其他比例限制。
基金托管东说念主对基金投资的监督和稽查自《基金合同》收效之日起动手。
为进行监督：
根据法律律例的章程及《基金合同》的商定，本基金遮拦从事下列行动：
a) 承销证券；
b) 向他东说念主贷款或提供担保；
c) 从事承担无尽包袱的投资；
d) 购买不动产；
e) 购买房地产典质按揭；
f) 购买难得金属或代表难得金属的凭证；
g) 购买什物商品；
h) 除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；
i) 利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；
j) 参与未握有基础钞票的卖空交易；
k) 购买证券用于适度或影响刊行该证券的机构或其经管层；
l) 凯旋投资与什物商品干系的生息品；
m) 向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金经管东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或
债券；
n) 买卖与基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与基金经管东说念主、基金托管东说念主
有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
o) 从事内幕交易、驾御证券价钱偏激他不梗直的证券交易行动；
p) 那时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》章程遮拦从事的其他行动。
如法律律例或监管部门取消上述遮拦性章程，本基金经管东说念主在实践顺应按序后可不受上
述章程的限制。
进行监督。
根据法律律例琢磨基金遮拦从事的关联交易的章程，基金经管东说念主和基金托管东说念主应预先相
互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单偏激更新，加
盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真正性、竣工性、全面性。基金经管东说念主
有包袱支握真正、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管
理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个职责日内进行回函阐述已知名单的变更。如
果基金托管东说念主在运作中严格遵循了监督进程，基金经管东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金
钞票赔本的，由基金经管东说念主承担包袱。
若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例遮拦基金
从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采选必要措施遮拦该关联交易
的发生，若基金托管东说念主采选必要措施后仍无法遮拦关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国
证监会证明。对于交易所场内已成交的违法关联交易，基金托管东说念主应按干系法律律例和交易
所功令的章程进行结算，同期向中国证监会证明。
本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付本事
等触及到进款银行遴聘方面的风险。基金投资银行进款的，其基金经管东说念主应根据法律律例的
章程及基金合同的商定，确定顺应条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，
基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否顺应琢磨章程进行监督。本基金投资
除提供的进款银行名单除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的赔本机，先由基
金经管东说念主负责补偿，之后有权要求干系包袱东说念主进行补偿，若是基金托管东说念主在运作过程中遵循
上述监督进程，则对于由于进款银行信用风险引起的赔本，不承担补偿包袱。基金经管东说念主与
基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于进款银行名单进行调节。
（二）基金托管东说念主应根据琢磨法律律例的章程及《基金合同》的商定，对基金钞票净值
狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系
信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作和投资指示违背法律律例或《基金合同》
的章程，应实时以书面或电话或两边认同的其他形状文牍基金经管东说念主，由基金经管东说念主限期纠
正；基金经管东说念主收到文牍后应实时进行查对阐述并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文牍
事项进行复查，如基金经管东说念主未予改造，基金托管东说念主应证明监管部门。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主或其授权投资机构有紧要犯法违法行动，应立即证明琢磨监
管机构，同期文牍基金经管东说念主；由基金经管东说念主限期改造，并将改造根除证明琢磨机监管机构。
基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时候内禀报基金托
管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证
监会报送基金监督证明的，基金经管东说念主应积极配合提供干统统据尊府和轨制等。
基金经管东说念主无梗直事理，断绝、防碍基金托管东说念主根据本契约章程诳骗监督权，或采选拖
延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄警告仍不改正
的，基金托管东说念主应证明中国证监会。
（四）基金经管东说念主认同，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主的合规监管系统的准确性和竣工性
受限于基金经管东说念主、牙东说念主偏激他中介机构提供用于该系统的数据和信息，合规投资包袱方
为基金经管东说念主。在不存在差错的前提下，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主对这些机构的信息的准
确性和竣工性不作任何担保、透露或透露，并对这些机构的信息的准确性和竣工性所引起的
赔本不负任何包袱。
（五）无投资包袱：
基金经管东说念主应调治，托管东说念主对于基金经管东说念主的交易监督管事是一种加工应用信息的管事，
而非投资管事。除下列第（六）项外，基金托管东说念主、偏激境外托管东说念主将不会因为提供交易监
督管事而承担任何因基金经管东说念主违法投资所产生的琢磨包袱，，也莫得义务去采选任何技能
回话任何与合规分析管事琢磨的信息和报说念，除非接到基金经管东说念主或其授权机构要求基金托
管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作回话的书面指示。
（六）基金托管东说念主偏激境外托管东说念主应本着培植尽责的原则，采选合理的技能、方法和实
施用具，来进步交易监督管事的质料，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因断然、误差或特意
而未能尽责尽责，形成交易监督根除不准确，并进而给基金经管东说念主形成赔本，不然基金托管
东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督管事承担任何包袱。
（一）在本契约灵验期内，在不违背公说念、合理原则，以及不导致基金托管东说念主的接受基
金经管东说念主监督与稽查与干系法律律例偏激行业监管要求相打破的基础上，基金经管东说念主有权对
基金托管东说念主实践本契约的情况进行必要的监督与稽查。基金经管东说念主对基金托管东说念主实践托管职
责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户、复核基金经管东说念主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据经管东说念主指示
办理计帐交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未
实行或无故延伸实行基金经管东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、《基金
合同》、本托管契约偏激他琢磨章程时，基金经管东说念主须向基金托管东说念主作出版面教唆；基金托
管东说念主在接到教唆后，应立即对教唆内容赐与阐述，如无异议，应在基金经管东说念主给定的合理期
限内立异，如有异议，应作出版面解释。
（三）基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以
供基金经管东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在章程时候内禀报基金经管东说念主并改正。
（一）基金财产支握的原则
基金财产应孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。
基金托管东说念主应安全支握基金财产；基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券
账户；
基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的竣工与孤苦；
除依据琢磨法律法章程程和本契约商定外，基金托管东说念主、偏激境外托管东说念主不得利用基金
财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产，由此形成的凯旋赔本由
基金托管东说念主承担，该等包袱包括但不限于还原基金财产的原状、承担因此所引起的凯旋赔本
的补偿包袱；
基金托管东说念主自身，并尽营业上的一切辛勤确保境外托管东说念主不得自走运用、刑事包袱、分派托
管证券；
除非根据基金经管东说念主书面快乐，基金托管东说念主和境外托管东说念主不得在职何托管钞票上征战任
何担保权力，包括但不限于典质、质押、留置等；
对于因为基金经管东说念主进行本契约项下基金投钞票生的应收钞票，应由基金经管东说念主负责与
琢磨当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应及
时文牍并配合基金经管东说念主采选措施进行催收，由此给基金形成赔本的，基金经管东说念主应负责向
琢磨当事东说念主追偿基金的赔本。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
金法》、《运作办法》等琢磨章程后，由基金经管东说念主遴聘具有从事证券业务履历的司帐师事务
所进行验资，出具验资证明，出具的验资证明应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
司帐师署名灵验。
金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。
理退款事宜。
（三）钞票支握内容和商定事项
基金经管东说念主快乐，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其
境外托管东说念主的银行身份握有。
除非授权东说念主士按指示按序发送的指示另有章程，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应在
收到授权东说念主士的指示后，按下述形状支付现款、售出或请托证券：(a)按照交易发生的司法
统辖区或市集的琢磨惯常和既定老例和按序作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，
按照统辖该系统运营的功令、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应相似将该等有
关老例、按序、功令、条例和条件实时文牍基金经管东说念主。
基金托管东说念主在因照章终结、被照章毁掉或者被照章宣告清盘或停业等原因进行停止计帐
时，不得将基金财产归入其计帐财产。
基金托管东说念主应自身，并确保其境外托管东说念主尽营业的合理辛勤建立安全的数据经管机制，
安全竣工地保存基金经管东说念主与基金财产干系的业务数据和信息。
（四）基金资金账户的开立和经管
管东说念主开立基金的资金账户，并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预
留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构支握和使用。
理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务
除外的行动。
（五）基金证券账户的开立和经管
管东说念主或其境外托管东说念主口头或基金托管东说念主与基金联名的证券账户。由基金托管东说念主或其境外托管
东说念主负责办理与开立证券账户琢磨的手续。
经管东说念主以及各自境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金经管东说念主两边快乐私行转让基
金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的行动。
的经管和运用由基金经管东说念主负责。
基金合同收效后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的干系章程，
开立进行基金的投资行动所需要的各类证券和结算账户。
（六）其他账户的开立和经管
基金合同的章程，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立。
定的，从其章程办理。
（七）证券登记
益通盘东说念主(beneficial owner)的形状握有基金财产中的通盘证券。
和尽营业上的合理辛勤确保其境外托管东说念主在其各自帐目和记载中单独明晰列记证券不属于
境外托管东说念主，不管证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记
名形状实质握有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的
钞票、任何其他东说念主的钞票分别孤苦存放。
东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所收受基金财产中的证券的通盘权、正当性或真正性（包括是
否以精真金不怕火样式转让）。
东说念主握有，但须治服统辖该系统运营的功令、条例和条件。
握有的证券除外)应按本契约商定登记。
的紧要改变文牍基金经管东说念主，并应基金经管东说念主要求将这些市集发生的事件或老例变化文牍基
金经管东说念主。若基金经管东说念主要求改变本契约商定的证券登记形状，基金托管东说念主偏激奉求应就此
赐与充分派合。
（八）基金财产投资的琢磨什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的支握
基金财产投资的琢磨什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主偏激境外托管东说念主的支握
库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主偏激境外托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属
于基金托管东说念主偏激境外托管东说念主实质灵验适度下的什物证券在基金托管东说念主支握时代的损坏、灭
失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏激境外托管东说念主除外机
构实质灵验适度的证券不承担支握包袱。
（九）与基金财产琢磨的紧要合同的支握
基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面契约的副本。
由基金经管东说念主代表基金签署的与基金琢磨的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金
经管东说念主支握。除本契约另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金琢磨的紧要合同期应
保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原
件。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献支握部门，保存时候应顺应干系法
律、律例要求。
基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项收付指示，基金托
管东说念主实行基金经管东说念主的指示、办理基金的资金往复等琢磨事项。
（一）指示干系词语释义
授权文牍： 基金经管东说念主预先按商定样式向基金托管东说念主提供的注明授权东说念主士的
名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权文牍；
授权东说念主士： 基金经管东说念主的授权文牍所指定的有权就托管钞票按指示按序向基
金托管东说念主偏激境外托管东说念主发出指示的东说念主士；
指示： 指基金经管东说念主通过授权东说念主士根据指示按序就托管钞票向基金托管
东说念主或其境外托管东说念主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示
及交易结算指示；
指示按序： 指本契约章程以及基金托管东说念主和基金经管东说念主两边相似以书面形状
修改的基金经管东说念主授权东说念主士就托管钞票向基金托管东说念主发送指示的
按序和形状；
(二) 基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金经管东说念主授权东说念主士应预先向基金托管东说念主提供书面授权文牍，并将其细目文牍基金托管
东说念主。基金托管东说念主在收到授权文牍后以回函阐述。若基金经管东说念主改变任何授权东说念主士的名单或权
限时，应以书面样式将变化提前文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主在接到该等琢磨授权变动的书
面文牍之前，若接到原著明单上的东说念主士的指示或指示，在不知情的情况下，根据善意原则按
照该等指示、指示和其它信息行事，则基金托管东说念主对该等琢磨授权东说念主变动的书面文牍的传送
逗留或谬妄，或不传送等行动及效率，不负任何包袱。
（三）指示的内容
指示是基金经管东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激他款项支付的
指示。基金经管东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时候、到帐时候、金额、账
户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。
（四）指示的发送、阐述和实行的时候和按序
基金经管东说念主应根据指示按序向基金托管东说念主、偏激境外托管东说念主通过授权东说念主士对基金财产的
托管发送指示。基金托管东说念主、偏激境外托管东说念主应尽合理辛勤按授权东说念主士的指示对基金财产进
行托管。当基金经管东说念主的授权东说念主士有两个或以上时，除非基金经管东说念主预先有另外文牍，不然，
基金托管东说念主、偏激境外托管东说念主可实行任何一位授权东说念主士的指示。基金托管东说念主、偏激境外托管
东说念主除非收到基金经管东说念主更换授权东说念主士的书面文牍及在该更换收效之前，不然，可按原授权东说念主
士的指示对基金财产进行托管。
授权东说念主士应以下述任何一种形状向基金托管东说念主、偏激境外托管东说念主发送指示：
S.W.I.F.T.指示；
加密传真；
按基金经管东说念主与基金托管东说念主书面商定的按序和安全措施发送的电传；
网上银行；
电脑可读指示，频频用于基金经管东说念主与基金托管东说念主书面商定的某些信息的传送；
电话指示；授权东说念主士通过电话向基金托管东说念主、偏激境外托管东说念主发出的触及交易结算、现
金划拨以及公司行动的指示或其干系信息应立即在过后进行书面阐述，但基金托管东说念主偏激境
外托管东说念主在未收到授权东说念主士发出的书面阐述、或所收到的书面阐述与基金托管东说念主或其境外托
管东说念主在之前所收到的琢磨电话指示内容不一致的情况下，无义务采选任何行动，并对按影相
关电话指示所采选的行动不负任何包袱。
授权东说念主士签署的书面指示；或者
基金经管东说念主与基金托管东说念主书面商定的根据基金经管东说念主章程的条件经测试审定的其他通
讯形状。
基金托管东说念主、偏激境外托管东说念主收到授权东说念主士按本契约商定的形状发出的指示后，应考证
指示琢磨内容及印鉴和签名的口头真正性，经稽查无误后，方可按干系市集老例尽合理辛勤
实行，并将实行根除按本契约商定文牍基金经管东说念主。基金托管东说念主如有疑问应实时文牍基金管
理东说念主。基金经管东说念主阐述通盘基金托管东说念主在基金托管东说念主收到基金经管东说念主毁掉或变更其指示前，
按基金经管东说念主指示根据本契约要求代表基金经管东说念主签署的文献或所作念出的顺应行动。两边同
意，如琢磨指示违背干系法律律例或当地市集老例或本契约及干系附件商定，基金托管东说念主无
须实行琢磨指示，但基金托管东说念主应在无不对理的延误下尽快文牍基金经管东说念主琢磨情况，基金
托管东说念主毋庸就此而引致的延误负责。此外，基金托管东说念主无需就其在有合理事理下向基金经管
东说念主或授权东说念主士领路指示所产生的延误而引起的赔本负责。
（五）基金经管东说念主发送谬妄指示的情形和处理按序
若任何授权东说念主士莫得按照本契约章程的任何一种形状向基金托管东说念主、偏激境外托管东说念主发
送指示或任何指示未经授权东说念主士顺应签署，基金托管东说念主、偏激境外托管东说念主有权且有义务断绝
实行。基金托管东说念主因实行基金经管东说念主发出的谬妄指示对基金形成的赔本，由基金经管东说念主负责。
（六）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实行指示的情形和处理按序
基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本契约或琢磨基
金律例的琢磨章程，不予实行，并应实时以书面样式文牍基金经管东说念主改造，基金经管东说念主收到
文牍后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函阐述，由此形成的赔本由基金经管
东说念主承担。
（七）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实行的处理方法
基金托管东说念主由于自身原因形成未按照或者未实时按照基金经管东说念主发送的平素指示实行，
给基金份额握有东说念主形成赔本的，应负补偿包袱。
（八）更换被授权东说念主的按序
基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前向基金托管东说念主发出由授
权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更文牍，同期电话文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更文牍
当日将回函书面传真基金经管东说念主并通过电话向基金经管东说念主阐述。被授权东说念主变更文牍，自基金
经管东说念主收到基金托管东说念主以加密传真样式发出的回函阐述时动手收效。基金经管东说念主在而后三日
内将被授权东说念主变更文牍的原来送交基金托管东说念主。基金经管东说念主更换被授权东说念主文牍收效后，对于
已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担
包袱。
（一）基金投资证券后的计帐交收安排
基金托管东说念主应实行基金经管东说念主授权东说念主士按指示按序发送的现款汇划指示，办理基金财产
在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及干系汇兑手续，或将基金财产划回基
金经管东说念主指定的账户，或完成投资干系的资金交收与证券交割，或支付干系用度。
基金托管东说念主在实践监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖安详，应
立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责惩处，由此给基金形成的赔本由基金经管东说念主承担。
（1）现款汇划指示
现款汇划指示是基金经管东说念主在运用基金财产时，由授权东说念主士按指示按序向基金托管东说念主发
出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金经管东说念主指定
的账户以偏激他现款划拨的指示。
（2）现款汇划指示的阐述和实行
基金经管东说念主应当指定授权东说念主士向基金托管东说念主发送现款汇划指示，基金托管东说念主应当考证现
金汇划指示琢磨内容及印鉴和签名的灵验性，经稽查无误后，方可实行现款汇划指示，如有
疑问应实时文牍基金经管东说念主。对于授权东说念主士发出的指示，基金经管东说念主不得否定其着力。若基
金经管东说念主已经毁掉或变调对授权东说念主士的授权，且基金托管东说念主已收到琢磨上述毁掉或变调的书
面文牍，则因基金托管东说念主依无权或卓绝权限发送现款汇划指示的授权东说念主士所发送的现款汇划
指示行事而形成的凯旋赔本，由基金托管东说念主承担包袱。
如为限期实行的指示，基金经管东说念主在指按期限内，应为基金托管东说念主留出充足且合理的业
务处理时候。基金托管东说念主对现款汇划指示考证后，应在基金经管东说念主章程的合理期限内实行。
(１)基金托管东说念主偏激境外托管东说念主应当根据授权东说念主士的指示，并根据行业老例，售出、转
让、弯曲或存托基金财产, 收受或请托所买卖证券或其它用具，并支付或收取相应款项。
(２)基金经管东说念主自身应确保遵循法律律例、《基金合同》和本契约的章程。
(３)基金经管东说念主可授权，但基金托管东说念主偏激境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不及的情
况下垫付完成交易所需现款。基金经管东说念主认同，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主有权向基金经管
东说念主收回所垫付的现款，并收取与所垫付现款琢磨的合理用度。基金经管东说念主应认同，基金托管
东说念主偏激境外托管东说念主根据不同国度或地区、市集以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不
足的情况下垫付交易所需现款。除非基金经管东说念主实时支付，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主所垫
付的现款及干系的合理用度应从基金经管东说念主的基金财产中支付。基金经管东说念主认同，基金托管
东说念主偏激境外托管东说念主有权从贷记或应付基金经管东说念主的款项中扣除其所垫付的现款及干系的合
理用度。若相应账户中的金额不及，基金经管东说念主应当按照基金托管东说念主偏激境外托管东说念主的书面
文牍，向基金托管东说念主偏激境外托管东说念主补足所需现款空额，不然基金托管东说念主偏激境外托管东说念主对
基金经管东说念主托管账户中与已垫付现款和干系合理用度额度相称的基金财产领有(并有权诳骗)
留置权。当基金托管东说念主偏激境外托管东说念主从基金经管东说念主收回所垫付现款和干系合理用度时，应
当相应地消释设立于基金财产上的、与收回金额相称的留置权。
(４) 基金托管东说念主确保其境外托管东说念主按基金经管东说念主的指示，向特定对象、按指定金额、
时候和形状划拨基金财产。在没琢磨于收受对象变化情况的实质信息或文牍的情况下，基金
托管东说念主偏激境外托管东说念主对其根据基金经管东说念主指示或善意原则作念出的钞票划拨不负包袱。若划
拨的钞票因无东说念主领取被退回，基金托管东说念主应实时文牍基金经管东说念主，并按基金经管东说念主的指示处
置钞票。在上述划拨钞票的过程中，在途现款不计利息。
寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主顺应法律律例、基金合同、基金托管契约的指示
不得拖延或断绝实行。
（二）资金、证券账目及交易记载的查对
基金经管东说念主、基金托管东说念主应按日或与基金经管东说念主商定的时候进行交易记载的查对。在定
期对外暴露净值之前，必须保证今日通盘实质交易记载与司帐账簿上的交易记载皆备一致。
基金托管东说念主按日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。
基金托管东说念主逐日或按照基金经管东说念主要求的时候向基金经管东说念主提供基金钞票资金余额表，
并保证其所记载的资金余额、币种与实质相符。
基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日已毕后查对基金钞票的证券账目，确保基金经管东说念主和
基金托管东说念主账目相符。基金经管东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。基金托管东说念主在
每月月初五个职责日内向基金经管东说念主提供上月月末的证券数目月度证明，并保证其所记载的
证券数目与实质相符。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
经管东说念主打发传递的申购、赎回、调节等数据真正性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的
到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回款项。
认日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一敞开日上述琢磨数据，并保证干统统据的准确、竣工。
章收效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平素发送，两边可协商惩处处理方
式。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按琢磨章程保存。
进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的包袱。
的资金，应实时文牍基金经管东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时文牍基金
经管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金经管东说念主承担。效率严重的基金托管东说念主应向中国证监会
证明。若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金经管东说念主应实时文牍基金托管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金托管
东说念主承担。效率严重的基金经管东说念主应向中国证监会证明。
（一）钞票订价
基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金经管东说念主和基金托管东说念主商定的订价原则对基金钞票进
行订价。在进行钞票订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着忠心原则，依赖本契约所约
定的牙东说念主、订价管事机构或其他机构的订价信息，但在不存在差错的前提下，基金托管东说念主、
境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和竣工性不作任何担保，并对这些机构的信息的
准确性和竣工性所引起的基金经管东说念主或基金财产赔本不负任何包袱。对基金托管东说念主、境外托
管东说念主违背基金经管东说念主和基金托管东说念主商定的订价原则所引起的凯旋赔本，由基金托管东说念主、境外
托管东说念主承担补偿包袱。
（二）基金钞票估值方法和稀奇情形的处理
(1)基金钞票的司帐包袱主体为基金经管东说念主，基金经管东说念主应根据与基金托管东说念主协商确定
的司帐原则和核算方法进行司帐处理。监管部门或行业组织另有商定的从其商定。基金托管
东说念主应根据与基金经管东说念主协商确定的司帐原则和核算方法对本基金进行司帐处理、对钞票净值
狡计进行复核。基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值狡计复核和本
基金进行信息暴露所需要的干系信息。基金经管东说念主应依据与基金托管东说念主协商确定的司帐原则
和司帐准则进行司帐处理。监管部门或行业组织另有商定的，从其商定。
基金托管东说念主、境外托管东说念主应按国度章程和基金经管东说念主要求对基金钞票中的证券账户和现
金账户进行帐实查对。
(2)基金经管东说念主有权奉求第三方孤苦机构进行司帐核算，并认同其奉求的第三方孤苦机
构所狡计的基金钞票净值，基金托管东说念主对基金经管东说念主认同的第三方孤苦机构所狡计的钞票净
值进行复核。
(1)在治服干系司帐法律律例的前提下，基金托管东说念主应按基金经管东说念主和基金托管东说念主协商
确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并按照基金经管东说念主对钞票的差异，分别对基
金财产单独建账、孤苦核算，并应指定专门东说念主员负责司帐核算与司帐尊府支握。属于基金财
产的收益应全额计入司帐账簿，不得与其他托管钞票的收益相污染。
(2)基金钞票核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、握有钞票的付息、兑付、
分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币市集用具买卖业务的核算、银行进款计
息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。
(1)基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。份额净值是指基金钞票净值除
以份额总额，基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 东说念主民币，一丝点后第 5 位四舍五入，国
家另有章程的，从其章程。
(2)基金钞票净值的狡计日为每一职责日，基金经管东说念主和基金托管东说念主在集聚净值狡计日
估值价钱截止时点所估值证券的最近市集价钱后，对各类估值钞票进行估值，狡计出基金
钞票净值及基金份额净值，并按章程暴露。
（三）基金份额净值谬妄的处理形状
基金份额净值的狡计保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。当基金估值出现
影响基金份额净值的谬妄时，基金经管东说念主应当立即改造，并采选合理的措施详实赔本进一步
扩大；估值谬妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会
备案。因基金估值谬妄给投资者形成赔本的，应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对不应由
其承担的包袱，有权向差错东说念主追偿。
对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下商定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售
机构、或投资者自身的差错形成差错，导致其他当事东说念主际遇赔本的，差错的包袱东说念主应当对由
于该差错际遇赔本确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿包袱。
上述差错的主要类型包括但不限于：尊府陈诉差错、数据传输差错、数据狡计差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不可
料思、不可幸免、并不可克服的客不雅情况，按下列琢磨不可抗力的商定处理。
由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被谬妄处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差错取得失当得利确当事东说念主
仍应负有返还失当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成赔本机，差错包袱方应实时和谐各方，实时进
行更正，因更正差错发生的用度由差错包袱方承担；由于差错包袱方未实时更正已产生的差
错，给当事东说念主形成赔本的由差错包袱方承担；若差错包袱方已经积极和谐，况且有协助义务
确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿包袱。差错包袱方打发更
正的情况向琢磨当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。
（2）差错的包袱方对可能导致琢磨当事东说念主的凯旋赔本负责，不对蜿蜒赔本负责，况且
仅对差错的琢磨凯旋当事东说念主负责，不对第三方负责。
（3）因差错而得到失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错包袱方仍
打发差错负责，若是由于得到失当得利确当事东说念主不返还或不沿途返还失当得利形成其他当事
东说念主的利益赔本（“受损方”），则差错包袱方应补偿受损方的赔本，并在其支付的补偿金额的
范围内对得到失当得利确当事东说念主享有要求请托失当得利的权力；若是得到失当得利确当事东说念主
已经将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的
失当得利返还的总和来源其实质赔本的差额部分支付给差错包袱方。
（4）差错调节采选尽量还原至假定未发生差错的正确情形的形状。
（5）差错包袱方断绝进行补偿时，若是因基金经管东说念主差错形成基金钞票赔本机，基金
托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，若是因基金托管东说念主差错形成基金钞票赔本机，基
金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金经管东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金
钞票的赔本，并断绝进行补偿时，由基金经管东说念主负责向差错方追偿。
（6）若是出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律、行政律例、
《基金合同》或其他章程，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿
包袱，则基金经管东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生
的用度和际遇的赔本。
（7）按法律法章程程的其他原则处理差错。
差错被发现后，琢磨确当事东说念主应当实时进行处理，处理的按序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的赔本进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的包袱方进行更正和补偿赔本；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登
记机构进行更正，并就差错的更正向琢磨当事东说念主进行阐述；
（5）基金经管东说念主及基金托管东说念主基金份额净值狡计谬妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，
基金经管东说念主应当公告并报中国证监会备案。
（四）暂停估值的情形
（1）与基金投资琢磨的通盘证券交易时势遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时；
（2）因不可抗力或其他情形甚至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值
时；
（3）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且采选
估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂
停估值；
（4）监管机构认定的其他情形。
（五）稀奇情况的处理
（1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》章程估值方法进行估值时，所形成的误
差不四肢基金份额净值谬妄处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于各学派据管事机构发送的数据谬妄，基金经管东说念主和基
金托管东说念主天然已经采选必要、顺应、合理的措施进行稽查，但未能发现谬妄的，由此形成
的基金钞票估值谬妄，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿包袱。但基金经管东说念主应当积
极采选必要的措施摈弃由此形成的影响。
（六） 基金账册的建立
基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照干系各方商定的归拢记账方法
和司帐处理原则，分别独无意设立、登录和支握本基金的账册，对干系各方各自的账册按期
进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。
经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因
并改造，保证干系各方平行登录的账册记载相符。
（七） 基金按期证明的编制和复核
基金托管东说念主需根据干系法律律例的章程向监管机构证明干系信息，包括但不限于以下内
容：
（1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将琢磨账户的细目证明国度外汇局；
（2）每月已毕后 7 个职责日内，向中国证监会和国度外汇局证明基金境外投资情况，
并按干系监管章程进行外洋进出陈诉；
（3）发现基金经管东说念主投资指示或资金汇出犯法、违法的，实时向中国证监会或国度外
汇局证明；
（4）中国证监会和国度外汇局章程的其他证明事项；
上述证明应同期抄送基金经管东说念主，对于基金托管东说念主提供上述证明，基金经管东说念主应赐与支
握和配合。
（1）基金托管东说念主应按照本契约实时向基金经管东说念主提供与基金财产托管业务干系的信息
证明，包括但不限于按期证明的基金财产账户的干系评估证明、司帐报表、估值证明、监管
证明；
（2）应基金经管东说念主要求，基金托管东说念主及境外托管东说念主不错就琢磨法律章程和市集老例等
事项向权术机构进行权术，但应严慎处理该等权术事项并向基金经管东说念主证明琢磨根除。
（八）基金司帐轨制
按国度琢磨部门章程的司帐轨制和准则实行。
（九）基金账册的建立
基金经管东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金钞票净值狡计进行复核。基
金托管东说念主和基金经管东说念主分别独无意设立、记载和支握本基金的全套账册。基金托管东说念主应向基
金经管东说念主提供基金经管东说念主进行本基金的净值狡计复核和本基金进行信息暴露所需要的干系
信息。
（十）基金财务报表与证明的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时，
应实时文牍基金经管东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据皆备一致。
（1）报表的编制
基金经管东说念主应当在上半年已毕之日起两个月内完成基金中期证明的编制；在每年已毕之
日起三个月内完成基金年度证明的编制。基金年度证明的财务司帐证明应当经过具有证券、
期货干系业务履历的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编
制当期季度证明、中期证明或者年度证明。
（2）报表的复核
基金经管东说念主应实时完成报表编制，将琢磨报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节，
调节以国度琢磨章程为准。
基金经管东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核干系报表及证明。
（一）基金收益分派的原则
配比例不得低于年度可供分派收益的 60%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分
配；
现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金
默许的收益分派形状是现款分成；
（二）基金收益分派决策的制定和实施按序
基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。
基金收益分派决策确定后，由基金经管东说念主在 2 日内在至少一家指定媒体公告。
基金经管东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的全
部资金划入基金经管东说念主的指定账户。
（一）守密义务
除按《基金法》、基金合同、《信息暴露办法》、《试行办法》、《文牍》偏激他琢磨章程进
行信息暴露外，，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务
信息应予守密。
（二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责、内容和信息暴露按序
培植信用，严守秘要。基金经管东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金琢磨的信息暴露事宜时，对
于根据本契约、《基金合同》章程或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核
无误后，由基金经管东说念主或基金托管东说念主赐与公布。
信息暴露前应奉告基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。
定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金功绩推崇数据、基金按期证明
和更新的招募说明书、基金产物尊府摘抄、基金计帐证明等公开暴露的干系基金信息进行复
核、审查，并向基金经管东说念主出具书面文献或者盖印阐述或者通过电子形状阐述。基金年度报
告中的财务证明部分，经有从事证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计后，方可暴露。
基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予暴露的基金信息通过中国证监会指定的
用以进行信息暴露的寰宇性报刊及指定互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、
中国证监会电子暴露网站）等前言暴露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基
金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开暴露。
（三）暂停或延伸信息暴露的情形
当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸信息暴露：
根据干系法律律例要求，经两边友好协商，两边就南边寰球精选建树证券基金用度收取
圭臬、狡计方法及支付形状达成以下商定：
（一）基金用度的种类
本基金停止计帐时所发生用度，按实质开销额从基金财产总值中扣除。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形状
本基金的经管费按前一日基金钞票净值 1.20%的年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×1.20%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金的经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金的经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主
发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支
付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.20%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据琢磨律例及相应契约章程，按费
用实质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神色
下列用度不列入基金用度：
赔本；
用度等用度；
（四）用度调节
基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调节基金经管费率、基金托
管费率等干系费率。
调高基金经管费率和基金托管费率，须召开基金份额握有东说念主大会审议，除非基金合同、
干系法律律例或监管机构另有章程；调低基金经管费率和基金托管费率，毋庸召开基金份额
握有东说念主大会。
（五）基金托管东说念主对不顺应《基金法》、《运作办法》等琢磨章程以及《基金合同》的
其他用度有权断绝实行。
基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费等，根据本托管契约和《基金
合同》的琢磨章程进行复核。
基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支握的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》停止日、基金份额握有东说念主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有
的基金份额。
基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和支握，基
金经管东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系功令分别支握基金份额握有东说念主名册。支握形状不错采
用电子或文档的样式。支握期限为法律法章程程的期限。
基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》
收效日、《基金合同》停止日、基金份额握有东说念主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名
称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个职责日内
提交；《基金合同》收效日、《基金合同》停止日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额握有
东说念主名册应于发寿辰后十个职责日内提交。
基金托管东说念主以电子版样式妥善支握基金份额握有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，支握期
限为法律法章程程的期限。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业
务除外的其他用途，并应治服守密义务。
若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支握基金份额握有东说念主名册，应按琢磨
法章程程各自承担相应的包袱。
(一)基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金经管东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、
现款往复及证券交易的记载、凭证等干系尊府，并按章程的期限支握，但境外托管东说念主握有的
与境外托管账户干系的尊府的支握应按照境外托管东说念主的业务老例支握。
(二)若基金经管东说念主、基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接
收相应文献。
（一） 基金经管东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责停止：
（1） 被照章取消基金经管履历；
（2） 被基金份额握有东说念主大会奉命；
（3） 照章终结、被照章毁掉或被照章宣告停业；
（4） 法律律例和《基金合同》章程的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额握有东说念主大会奉命；
（3）照章终结、被照章毁掉或被照章宣告停业；
（4）法律律例和《基金合同》章程的其他情形。
（二） 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换按序
（1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的基金管
理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过；
（3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主；
（4）核准：基金份额握有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须经中国证监会核准收效后方
可实行；
（5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家
指定媒体公告；
（6）派遣：基金经管东说念主职责停止的，基金经管东说念主应妥善支握基金经管业务尊府，实时
向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念专揽理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任
基金经管东说念主应实时收受。新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
（7）审计：基金经管东说念主职责停止的，应当按照法律法章程程遴聘具有证券、期货干系
业务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计根除赐与公告，同期报中国证监会
备案；
（8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主琢磨的称呼字样。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）核准：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会核准收效后方
可实行；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家
指定媒体公告；
（6）派遣：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善支握基金财产和基金托管业务尊府，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时
收受。新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金钞票总值；
（7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律法章程程遴聘具有证券、期货干系
业务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计根除赐与公告，同期报中国证监会
备案。
（三） 基金经管东说念主与基金托管东说念主的同期更换
以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；
会备案。
（四）境外托管东说念主的更换
理相应的业务派遣办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应不绝遵循培植信用、辛勤尽责的原则，
妥善支握基金财产。
但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。
托管契约当事东说念主遮拦从事的行动，包括但不限于：
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其经管或托管的不同基金财产。
（三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担赔本。
（五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金打算过程中任何尚未按法律法章程程的
形状公开暴露的信息。
（六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的平素指示拖延或断绝实行。
（八）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦, 其高档基金经管东说念主员相互兼
职。
（九）基金托管东说念主背地动用或刑事包袱基金钞票，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或
托管契约的章程进行刑事包袱的除外。
（十）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏激他不梗直的证
券交易行动；（5）依照法律律例琢磨章程，由中国证监会章程遮拦的其他行动。
（十一）法律律例和基金合同遮拦的其他行动，以及依照法律律例琢磨章程，由中国证
监会章程遮拦基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
（一）托管契约的变更
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错书面样式对本契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。
（二）托管契约的停止
发生以下任一情况，本契约停止：
（三）基金财产的计帐
组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
同》和本托管契约的章程不绝实践保护基金财产安全的职责。
从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》停止后，由基金财产计帐小组统依然受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）基金计帐组作出计帐证明；
（5）司帐师事务所对计帐证明进行审计；
（6）讼师事务所对计帐证明出具法律看法书；
（7）将基金计帐根除证明中国证监会；
（8）公布基金计帐公告；
（9）对基金财产进行分派。
计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基
金计帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)返璧基金债务；
(4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分派给基金份额握有东说念主。
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主违背法律律例、《基金合同》或本托管契约商定，给基
金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同
行动给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，并应当根据差错
进程分别承担补偿包袱；另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向爽约方追偿。
（二）本契约一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主形成赔本的，应就凯旋赔本进行补偿。
（三）当事东说念主一方爽约，非爽约方在职责范围内有义务实时采选必要的措施，详实赔本
的扩大。莫得采选顺应措施甚至赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求补偿。非爽约方
因详实赔本扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
（四）爽约行动虽已发生，但本托管契约大致不绝实践的，在最大限定地保护基金份额
握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不绝实践本契约。若基金经管东说念主或基金
托管东说念主因实践本契约而被第三方告状，另一方应提供合理的必要支握。
（五）基金托管东说念主应根据《试行办法》的要求以严慎、尽责的原则遴聘、委任和监督其
境外托管东说念主，并就其境外托管东说念主对基金形成的赔本负责。本条不受本契约停止的影响。
（六）由于基金托管东说念主的境外托管东说念主或者其分支机构、从属公司在为本契约提供管事或
经管的过程中的误差、断然、诈骗、严重的不良行动给基金财产形成实质赔本，基金托管东说念主
承担连带包袱。基金托管东说念主并应就上述赔本向包袱方索赔或拿告状讼，或在基金经管东说念主索赔
或拿起的诉讼中提供字据或给予基金经管东说念主其他配合。
（七）免责要求
的、生息的、稀奇的以及惩责性方面的赔本都不承担包袱，除非爽约一方应该合理先见其违
约行动将导致该等赔本。
生的赔本不负任何包袱。本条不受本契约停止的影响。
而形成的赔本等。
分义务，根据不可抗力的影响，不错部分或者沿途免除包袱。
件或其影响停止或摈弃后，契约两边须立即还原实践各浮浅本契约项下的各项义务。
契约的章程的情况下，对基金经管东说念主或基金财产所产生的影响，不负包袱，基金经管东说念主应向
基金托管东说念主偏激境外托管东说念主补偿其因按照本契约章程的琢磨指示四肢或由于在莫得指示的
情况下不四肢所引起的赔本、破耗或税费等。
(一)本托管契约适用中华东说念主民共和国法律并依照其解释。干系各方当事东说念主快乐，因本
契约而产生的或与本契约琢磨的一切争议，除经友好协商不错惩处的，均应提交中国外洋经
济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照苦求仲裁时该会现行灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁
决是终端的，对两边均有按捺力。
(二)当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，两边仍有权诳骗本
契约项下的其它权力并应实践本契约项下的其它义务。
（一） 基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管契约草案，
该等草案系经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主双
方可能相似根据中国证监会的看法修改托管契约草案。托管契约以中国证监会核准的文本为
认真文本。
（二）本托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。
基金托管契约的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐根除报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）基金托管契约自收效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律按捺力。
（四）本契约一式八份，基金经管东说念主和基金托管东说念主各握二份，备存二份，上报中国证监
会和国度外汇局一份，每份均具有同等法律着力。
本托管契约经基金经管东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖
章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签订处所和签订日历。
本页无正文，为《南边寰球精选建树证券投资基金托管契约》署名页。
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
签订处所： 中国北京
签 订 日： 年 月 日
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基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
签订处所： 中国北京
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